Lietuvos bankas (LB) 2020 metais atliko UAB FMĮ „Orion securities“ (toliau „Orion“ ) planinį tikslinį inspektavimą ir išnagrinėjusi ataskaitos išvadas, skyrė 40 tūkst. Eur baudą bei įpareigojo įmonę pašalinti nustatytus pažeidimus ir trūkumus.
„Skirta bauda neturės neigiamos įtakos mūsų tolimesnei veiklai. Ši patikra kaip tik paskatino imtis dar griežtesnių priemonių ir kelti patikrų kartelę dėl vidaus kontrolės ir galimo pinigų plovimo. Dauguma rastų pažeidimų ir trūkumų buvo identifikuoti pačios bendrovės ir pradėti šalinti dar iki LB inspektavimo pradžios, ką LB pripažino lengvinančiomis aplinkybėmis. Iki inspektavimo rezultatų svarstymo LB identifikuotų trūkumų šalinimas dažiąja dalimi buvo jau baigtas“ – teigia įmonės direktorius Alius Jakubėlis.
„Orion“ nėra nustatęs atvejų, kai dėl LB patikrinimo ataskaitoje nustatytų pažeidimų ar trūkumų būtų pasinaudota įmone pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PPTF) tikslais.
„Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos klausimas yra jautrus visam Baltijos šalių finansų sektoriui, todėl keliami reikalavimai ir standartai yra ypatingai aukšti. Paskutiniais metais ypač sugriežtinome procedūras, bei skyrėme papildomus resursus procesų automatizavimui. Papildomi duomenų atnaujinimai nuolat reikalaujami ne tik iš naujų įmonės klientų, bet ir jau esamų ir aktyvių investuotojų. Teigiamai vertiname Lietuvos banko pateiktus pastebėjimus ir rekomendacijas procesų gerinimui. Siekiame, kad klientai gautų aukščiausios kokybės paslaugas“, – teigia A.Jakubėlis.
Marija Kisieliūtė
Marketingo vadovė
Orion Securities, UAB FMĮ
